Modelo de Informe de Auditoría Interna

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INFORME DE AUDITORÍA INTERNA

Información General

a. Nombre de la empresa:

b. Fecha del informe:

c. Periodo de auditoría: [Indicar el período cubierto por la auditoría]

d. Equipo de auditoría: [Enumerar los nombres y cargos de los miembros del equipo de auditoría]

e. Alcance de la auditoría: [Describir el alcance y los objetivos de la auditoría]

Resumen Ejecutivo:

[Aquí se debe proporcionar un resumen conciso de los hallazgos clave de la auditoría, destacando tanto los puntos fuertes como las áreas de mejora identificadas.]

Procedimientos de Auditoría:

a. Planificación de la auditoría: [Describir los procedimientos de planificación realizados, como la revisión de documentos, entrevistas con personal relevante, etc.]

b. Ejecución de la auditoría: [Explicar los procedimientos de auditoría realizados, incluyendo las pruebas, revisión de registros, entrevistas, observaciones in situ, etc.]

c. Hallazgos de la auditoría: [Enumerar y describir los hallazgos identificados durante la auditoría, tanto positivos como negativos]

Resultados de la Auditoría:

a. Puntos fuertes: [Enumerar los aspectos positivos y las mejores prácticas identificadas durante la auditoría]

b. Áreas de mejora: [Enumerar y describir las áreas identificadas que requieren mejoras o acciones correctivas]

c. Recomendaciones: [Proporcionar recomendaciones específicas para abordar las áreas de mejora identificadas]

Seguimiento y Verificación:

a. Responsable del seguimiento: [Nombre y cargo de la persona responsable de dar seguimiento a las acciones correctivas y mejoras propuestas]

b. Fecha de seguimiento: [Indicar la fecha en la que se realizará el seguimiento de las acciones tomadas]

c. Resultado del seguimiento: [Registrar el resultado de la verificación de las acciones implementadas, si se han abordado los hallazgos y si se han aplicado las recomendaciones]

Conclusiones:

[En esta sección, se deben resumir las conclusiones clave del informe, incluyendo el estado general de cumplimiento, los hallazgos importantes y las recomendaciones para la mejora continua]

Agradecemos su atención a este informe de auditoría interna. Para cualquier consulta o aclaración adicional, no dude en ponerse en contacto con el equipo de auditoría de nuestra empresa.

Atentamente,

[Firma del auditor principal]

[Nombre del auditor principal]

[Cargo del auditor principal]